以案為鑒護企“安”

——最高檢印發安全(quan)生產領域

涉(she)案(an)企業合(he)規典型(xing)案(an)例

“企(qi)業合規整改(gai)后沒有再發生(sheng)安全生(sheng)產事故，年(nian)度(du)凈(jing)利(li)潤(run)也邁(mai)上了(le)新(xin)臺(tai)階。”在浙江輝煌股(gu)份有限公(gong)司（化(hua)名）合規整改(gai)一周年(nian)之際，浙江省杭州市富陽區檢察院檢察官丁生(sheng)榮(rong)回訪企(qi)業時，該企(qi)業負責人感慨萬千。

日前，最高人民檢察院印發了一批安全生產領域涉案企業合規典型案例，富陽區檢察院辦理的唐某某重大責任事故案是其中之一。當前，全國檢察機關正如火如荼開展“檢察護企”專項行動，最高檢此時印發這批典型案例有何深意？這批典型案例有何不同？如何督促涉案企業做到“真合規”“真整改”？記者對此進行了采訪。

以合規(gui)整改(gai)助(zhu)推

企業筑牢安全(quan)生(sheng)產底線

今年初，最高檢印發《“檢察護企”專項行動工作方案》，要求從政治上著眼，從法治上著力，充分履行各項檢察職能，助力營造市場化、法治化、國際化一流營商環境。“堅持依法懲治犯罪和促進安全生產社會治理相結合”是專項行動的15項重點舉措之一。

“最高檢(jian)黨組強(qiang)調，檢(jian)察護企(qi)重在(zai)‘護’、要在(zai)‘實(shi)(shi)(shi)’。要因地制宜、實(shi)(shi)(shi)事求是，聚(ju)焦重點、靶向(xiang)用力，精(jing)準辦好(hao)一批(pi)具有典型性(xing)(xing)、影(ying)響性(xing)(xing)的(de)涉(she)企(qi)案件，在(zai)辦案中(zhong)維護企(qi)業(ye)(ye)(ye)合法權益(yi)，做(zuo)實(shi)(shi)(shi)對各類經營主體(ti)依法平(ping)等(deng)保護，讓企(qi)業(ye)(ye)(ye)發展有信心、能放(fang)心、更安心。”最高檢(jian)重大犯(fan)罪檢(jian)察廳廳長(chang)元明表示，編發該批(pi)典型案例的(de)動因即是如此(ci)。在(zai)他(ta)看來，在(zai)安全生產領域推進涉(she)案企(qi)業(ye)(ye)(ye)合規，就是要以實(shi)(shi)(shi)實(shi)(shi)(shi)在(zai)在(zai)的(de)安全合規，幫助企(qi)業(ye)(ye)(ye)筑牢安全生產底線，護航企(qi)業(ye)(ye)(ye)安全發展。

元明介紹，最高檢開展涉案企業合規改革以來，全國重罪檢察條線穩慎探索在安全生產領域適用涉案企業合規制度，辦理了一批案件，形成了豐富經驗。編發該批典型案例旨在指導各地檢察機關規范開展涉案企業合規工作，提升安全生產領域治罪與治理水平，推動重罪檢察條線積極開展“檢察護企”專項行動。

據悉，該批典型案例共5件，分別為：浙江(jiang)唐(tang)某(mou)某(mou)重大(da)(da)責(ze)(ze)(ze)任事(shi)故(gu)(gu)(gu)案(an)；山東張某(mou)某(mou)等(deng)人重大(da)(da)責(ze)(ze)(ze)任事(shi)故(gu)(gu)(gu)案(an)；廣東唐(tang)某(mou)某(mou)等(deng)人重大(da)(da)責(ze)(ze)(ze)任事(shi)故(gu)(gu)(gu)案(an)；江(jiang)蘇羅某(mou)某(mou)、談某(mou)某(mou)重大(da)(da)責(ze)(ze)(ze)任事(shi)故(gu)(gu)(gu)案(an)；福建李某(mou)某(mou)重大(da)(da)責(ze)(ze)(ze)任事(shi)故(gu)(gu)(gu)案(an)。這批典型(xing)(xing)案(an)例既涉及大(da)(da)型(xing)(xing)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，也有(you)民營企(qi)(qi)業(ye)(ye)；既有(you)上市企(qi)(qi)業(ye)(ye)，也有(you)中小(xiao)企(qi)(qi)業(ye)(ye)；既涉及新能源等(deng)新型(xing)(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，也有(you)傳統(tong)化工企(qi)(qi)業(ye)(ye)，充分體現了檢察機關依法平(ping)等(deng)保護各類市場主體的司法理念(nian)。

最高(gao)檢(jian)重大犯罪檢(jian)察(cha)廳第二辦案(an)(an)組(zu)檢(jian)察(cha)官王立琴告訴記(ji)者，涉案(an)(an)企(qi)業合(he)(he)規包括涉案(an)(an)企(qi)業調查、啟(qi)動(dong)合(he)(he)規、形成(cheng)合(he)(he)規方(fang)案(an)(an)、引入(ru)第三(san)方(fang)監督評(ping)估組(zu)織參與合(he)(he)規整改審查、評(ping)估整改效(xiao)(xiao)果等(deng)多個步驟，具(ju)有專業性強、時間跨度長、程序(xu)復雜(za)等(deng)特征。這批典型案(an)(an)例均體現了檢(jian)察(cha)機關(guan)發揮(hui)主導責(ze)任，以高(gao)質效(xiao)(xiao)檢(jian)察(cha)履職促(cu)進(jin)安全(quan)生產社會治理的(de)實踐經驗。

從個案治理延伸至行業優化

安全(quan)生產領(ling)域里的(de)(de)涉(she)案企業(ye)合(he)規具有極強的(de)(de)專業(ye)性，涉(she)案企業(ye)找準問題所在(zai)，務實、精準、管用地進行(xing)整改才能達到(dao)合(he)規的(de)(de)效果，通過富陽區(qu)檢察院辦理的(de)(de)唐(tang)某某重大(da)責任事(shi)故案可見一斑(ban)。

2021年(nian)11月20日，浙江輝煌股份(fen)有限公司在生產作業(ye)過程中，機修工蔣(jiang)某(mou)某(mou)發現生產線的(de)一處故障，擅自進行不停機機修作業(ye)，并翻越防護欄冒(mao)險(xian)作業(ye)。其間，蔣(jiang)某(mou)某(mou)因站立不穩身體失(shi)去重心(xin)，跌落(luo)至正在運轉的(de)機器上受傷，后經搶救無效死亡。

經事(shi)故調查(cha)組(zu)認定，該公司作(zuo)為生產經營單(dan)位存在(zai)對車(che)間不(bu)停機(ji)機(ji)修高風險作(zuo)業管理不(bu)嚴、現場安(an)全(quan)監(jian)管缺失等問題，對該事(shi)故發(fa)生負有責任。唐某某作(zuo)為車(che)間主任兼(jian)安(an)全(quan)員，未按照規定進(jin)行車(che)間安(an)全(quan)生產巡視，對不(bu)停機(ji)進(jin)行機(ji)修作(zuo)業現場缺乏(fa)安(an)全(quan)監(jian)管，履(lv)職不(bu)力(li)，導致該事(shi)故發(fa)生。

案(an)(an)發(fa)后(hou)，唐某(mou)某(mou)如實供述犯罪(zui)事實，涉(she)(she)案(an)(an)公(gong)司(si)賠償了(le)被(bei)害人家(jia)屬，被(bei)害人家(jia)屬對(dui)涉(she)(she)案(an)(an)公(gong)司(si)和唐某(mou)某(mou)均表示諒(liang)解(jie)。

“輝煌股份有(you)限公司(si)是(shi)國內(nei)較早成立的新材料生(sheng)產企(qi)業(ye)，擁有(you)員工眾多，生(sheng)產總值達百億余(yu)元。唐某(mou)某(mou)系該(gai)公司(si)核心技術骨干。公司(si)合(he)規整改意愿強烈。”丁(ding)生(sheng)榮介紹，2022年(nian)3月，公安機關(guan)(guan)將(jiang)該(gai)案移送檢(jian)察(cha)機關(guan)(guan)審查起(qi)訴后(hou)，富(fu)陽區檢(jian)察(cha)院經(jing)層(ceng)報浙(zhe)江省檢(jian)察(cha)院批準，啟動對該(gai)企(qi)業(ye)的合(he)規工作。

“在企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)規(gui)整改(gai)過(guo)(guo)程中，檢察機(ji)關一方(fang)面通(tong)過(guo)(guo)實地走訪(fang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)、列(lie)席公司會議、與企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)員(yuan)工座談，并(bing)與第三方(fang)監督評估組織(zhi)、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)專業(ye)(ye)(ye)律師團隊會商，針對新材(cai)料研發、生產的(de)特(te)點，對涉案企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)規(gui)計劃進行(xing)實質性審(shen)查(cha)；另一方(fang)面明確(que)提出，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)規(gui)整改(gai)后確(que)定的(de)工作模式、隱(yin)患排查(cha)方(fang)式等(deng)工作記錄需連續堅(jian)持，并(bing)在五年內隨時(shi)備查(cha)。”丁(ding)生榮介紹，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)(he)規(gui)整改(gai)驗收通(tong)過(guo)(guo)后，檢察機(ji)關經綜合(he)(he)考量，最終對唐某某作出不(bu)起訴決定。

案件辦結后，檢察機關的工作并未就此結束。以辦理該案為契機，富陽區檢察院聯合行政職能部門出臺行業合規建設指引，向全區9000余家企業集中投放，將個案問題解決延伸至行業整體優化。

“最高(gao)檢(jian)(jian)黨組強調，要把涉案企業(ye)合(he)規與企業(ye)自身合(he)規、行業(ye)合(he)規、行政合(he)規有機結合(he)起來，更(geng)好(hao)保企業(ye)、穩(wen)就(jiu)業(ye)、促發展。檢(jian)(jian)察機關(guan)在(zai)辦理安(an)全生(sheng)產領域涉案企業(ye)合(he)規案件(jian)時，始終堅持‘抓前(qian)端(duan)，治未病’，多措并(bing)舉推(tui)動行業(ye)生(sheng)產安(an)全建設，這批典(dian)型案例(li)就(jiu)是其(qi)中(zhong)的代表。”王立琴特意(yi)提到，在(zai)辦理唐某某等人重(zhong)大責任事故案中(zhong)，檢(jian)(jian)察機關(guan)依托個案引(yin)導企業(ye)制(zhi)定三項行業(ye)標準，目(mu)前(qian)已作為全行業(ye)規范在(zai)系統內推(tui)廣應用。

推動合規建設成果

在刑事訴訟全過程應用(yong)

涉案企業合規整改重在“實”，不搞“紙面合規”。在江蘇省常州市金壇區檢察院辦理的羅某某、談某某重大責任事故案中，讓外界看到了“檢察護企”的決心。

在辦理該案(an)過(guo)程中(zhong)，合(he)(he)規(gui)期(qi)限屆滿后，常州(zhou)市兩級檢(jian)(jian)察(cha)(cha)機關開(kai)設專(zhuan)場檢(jian)(jian)察(cha)(cha)開(kai)放日，邀請企(qi)業(ye)代(dai)表、行業(ye)代(dai)表、當地人大代(dai)表及政協(xie)委員等參(can)加合(he)(he)規(gui)效果評(ping)審。經審議，發現涉案(an)企(qi)業(ye)未達到合(he)(he)規(gui)效果，檢(jian)(jian)察(cha)(cha)機關決定延長企(qi)業(ye)合(he)(he)規(gui)考察(cha)(cha)期(qi)限，并(bing)列(lie)明整(zheng)改方(fang)向，推(tui)動企(qi)業(ye)繼續整(zheng)改。

值得注意的是，在(zai)該(gai)批典型(xing)案(an)例中(zhong)，檢(jian)(jian)察(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)在(zai)開(kai)展涉(she)案(an)企業合(he)規改革工作(zuo)時(shi)，與法院(yuan)(yuan)、公安等部門的聯系愈發緊密。如福建省泉州(zhou)市(shi)洛江區檢(jian)(jian)察(cha)院(yuan)(yuan)在(zai)辦理(li)李某(mou)(mou)某(mou)(mou)重大責(ze)任事故案(an)中(zhong)，檢(jian)(jian)察(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)牽頭與公安、法院(yuan)(yuan)形成(cheng)共建機(ji)制，聯合(he)會簽文件(jian)，就收集有關(guan)(guan)(guan)涉(she)案(an)證據、檢(jian)(jian)察(cha)機(ji)關(guan)(guan)(guan)介入方式(shi)、合(he)規考察(cha)結果(guo)在(zai)不同訴訟階段的運用(yong)(yong)等方面達成(cheng)共識，強(qiang)化司法機(ji)關(guan)(guan)(guan)的協調配合(he)，實現合(he)規建設(she)成(cheng)果(guo)在(zai)刑事訴訟全過(guo)程(cheng)中(zhong)的運用(yong)(yong)。

雖然該(gai)批典型案(an)例集(ji)中于重大責任事故犯罪，但在(zai)安(an)全生產(chan)領域開展(zhan)企業(ye)合規并非僅(jin)(jin)限于此。對(dui)僅(jin)(jin)造成(cheng)經濟損失的涉危險物(wu)品肇事案(an)件開展(zhan)企業(ye)合規同樣很有必(bi)要，有助于防范發生更嚴重的安(an)全事故。

采訪中(zhong)，上海鐵路運輸檢察(cha)院(yuan)重大犯罪檢察(cha)部(bu)門檢察(cha)官助理(li)馬靜向記者介紹了(le)其參與辦(ban)理(li)的孫某(mou)某(mou)、顧某(mou)、畢某(mou)某(mou)等三人危險物品(pin)肇事案。

該案中，涉案人員將本應冷藏保存的9.2噸危化品貨物偶氮二異丁腈裝入集裝箱，未冷藏保存，最終導致集裝箱發生自燃，箱內危險貨物燒毀殆盡，并波及周邊冷藏集裝箱、箱內貨物及溫控平臺，造成直接經濟損失460余萬元。事故發生后，涉案企業主動提交適用涉案企業合規試點申請書及企業業務開展情況等資料。

檢(jian)察機關在實地走訪調查后，發現涉(she)(she)案(an)(an)企業(ye)(ye)(ye)具有開展合(he)規整(zheng)改的(de)必要性和可(ke)行(xing)性。涉(she)(she)案(an)(an)人(ren)員顧(gu)某是危化(hua)品(pin)生產領域(yu)的(de)稀缺人(ren)才，在涉(she)(she)案(an)(an)企業(ye)(ye)(ye)的(de)經營活(huo)動中具有難(nan)以替代的(de)作(zuo)用，簡(jian)單起訴、判刑不利(li)于(yu)涉(she)(she)案(an)(an)企業(ye)(ye)(ye)正常經營發展，不利(li)于(yu)規范危險物品(pin)運輸及儲(chu)存(cun)，不利(li)于(yu)防范類似事故(gu)再次發生。經報請上海(hai)市(shi)檢(jian)察院(yuan)批(pi)準后，上海(hai)鐵(tie)路運輸檢(jian)察院(yuan)啟動對(dui)涉(she)(she)案(an)(an)企業(ye)(ye)(ye)的(de)合(he)規整(zheng)改工作(zuo)。經過(guo)合(he)規整(zheng)改，涉(she)(she)案(an)(an)企業(ye)(ye)(ye)修訂(ding)完善(shan)相(xiang)關管理(li)制(zhi)度，新增監(jian)控(kong)員崗位(wei)，增添監(jian)控(kong)設備，從企業(ye)(ye)(ye)治理(li)框架(jia)、制(zhi)度、軟硬件設施等(deng)方面(mian)提升企業(ye)(ye)(ye)安全合(he)規能力。

“安全生產(chan)類刑事案件既關(guan)乎人民群眾的生命健(jian)康，也關(guan)乎企業(ye)(ye)安全有(you)序發(fa)展(zhan)。”元明表示，下一步，檢察(cha)機關(guan)將以印發(fa)此批典型案例為契機，深(shen)入貫徹落(luo)實最高檢“八號檢察(cha)建(jian)議”，堅(jian)持(chi)治(zhi)罪(zui)與治(zhi)理并重，持(chi)續深(shen)入推進“檢察(cha)護(hu)企”專項行動，護(hu)航企業(ye)(ye)健(jian)康發(fa)展(zhan)。

來源：轉(zhuan)載自(zi)海(hai)南省人民檢察院(yuan)